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期货从业考试期货法律法规多选题_2

| 2020-09-07

1.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。

A.商品期货合约

B.金融期货合约

C.期权合约

D.国际货物买卖合约

2.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。

A.甲为个体工商户

B.乙为某家庭联产承包户

C.丙为某上市公司

D.丁为某国有公司

3.从事期货交易活动,应当遵循()的原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.诚实信用

4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.当日无负债结算制度

D.持仓限额和大户持仓报告制度

5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

A.国家机关和事业单位

B.证券、期货市场禁止进入茬

C.未能提供开户证明材料的单位和个人

D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

6.根据规定,下列主体中,()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A.期货公司

B.期货交易所

C.非期货公司结算会员

D.中国期货业协会

7.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

8.申请设立期货公司,应当具备的条件有()。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录

9.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。

A.撤销其部分期货业务许可

B.责令停业整顿

C.关闭其分支机构

D.指定其他机构托管或者接管

10.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制,其内容具体包括()。

A.不得滥用权利

B.不得占用期货公司的资产

C.不得挪用客户保证金和其他资产

D.不得损害期货公司、客户的合法权益

期货法律法规考试参考答案与解析

1.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。

2.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。

3.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

4.【答案】ACD

【解 析】《期货交易管理条例》第十一条规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度; (三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算 制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

5.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定,下 列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

6.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

7.【答案】ABD

【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

8.【答案】ABC

【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

9.【答案】BD

【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

10.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第四条规定,期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。

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