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2018.4基金从业《私募投资基金》考前冲刺练(4月17日)

| 2020-06-22

1.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以( )份额或其收益权为投资标的的金融产品。

A.证券投资基金

B.私募投资基金

C.个人资产

D.股权投资基金

2.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采取区别于其他私募基金的差异化监督管理,在( )等方面,为创业投资基金提供便利服务。

Ⅰ 账户开立

Ⅱ 发行交易

Ⅲ 募集资金

Ⅳ 投资退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.(  )是我国股权投资基金的监管机构。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国证券业协会

D.中国基金业协会

4.股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般不需要遵循的原则为()。

A.基金合同已生效一段时间,如6个月以上

B.基金合同已生效1个星期

C.应登载完整的业绩记录

D.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近五年完整的业绩记录

5.发生重大事项的,应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.4

B.6

C.8

D.10

答案及解析

1.答案:D

解析:投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。

2.答案:C

解析:中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采取区别于其他私募基金的差异化监督管理,在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务。

3.答案:A

解析:2013年6月27日,中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。

4.答案:B

解析:股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:(1)基金合同已生效一段时间,如6个月以上;(2)应登载完整的业绩记录;(3)如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近五年完整的业绩记录。

5.答案:D

解析:股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

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